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2020-01-13 来源:网络整理 次浏览

嘉实医疗保健股票型证券投资基金2019年 第2季度报告 2019年6月30日 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2019年7月17日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。 §2基金产品概况 基金简称 嘉实医疗保健股票 基金主代码 000711 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年8月13日 报告期末基金份额总额 1,119,149,525.11份 投资目标 本基金优选医疗保健行业股票,在严格控制投资风险的条件下, 力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 从宏观面、政策面、资金面和基本面进行综合分析,在具备足够 多预期收益率良好的投资标的时,优先考虑股票类资产配置,剩 投资策略 余资产配置于债券类和现金类等大类资产。股票投资采用自上而 下和自下而上相结合的方法,主策略为积极成长策略,辅之以廉 价证券策略和周期反转策略等;债券投资采取“自上而下”策略, 以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略等。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5% 本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的 风险收益特征 证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日) 1.本期已实现收益 22,199,552.34 2.本期利润 7,734,738.22 3.加权平均基金份额本期利润 0.0067 4.期末基金资产净值 1,796,154,179.61 5.期末基金份额净值 1.605 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 过去三个月 0.75% 1.56% -8.45% 1.54% 9.20% 0.02% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 图:嘉实医疗保健股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2014年8月13日至2019年6月30日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明 任职日期 离任日期 限 曾任长城证券有 限责任公司行业 研究员,任银华 基金管理有限公 司研究员、天华 证券投资基金、 银华内需精选股 齐海滔 本基金基金经理 2014年8月 - 16年 票型证券投资基 13日 金基金经理。 2011年4月加盟 嘉实基金管理有 限公司,曾任投 资经理。硕士研 究生,具有基金 从业资格,中国 国籍。 注:(1)任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实医疗保健股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的,合计3次,均为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其他组合发生反向交易,不存在利益输送行为。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内,中美贸易谈判反复,国内经济数据走弱,市场整体下跌:上证综指下跌3.62%,上证50上涨3.24%,沪深300下跌1.21%,深圳成指下跌7.35%,中证500指数下跌10.76%,中小板指数下跌10.99%,创业板指数下跌10.75%,大盘风格显著占优。 报告期内,分行业看,28个申万一级行业仅有食品饮料、家电、银行、非银金融和休闲服务上涨,相对具有确定性的行业的估值溢价持续提升。 报告期内,生物医药指数(申万)下跌了7.68%,在28个申万一级行业中排名第12,处方药集采预期重启以及财务检查导致处方药公司出现较大幅度的调整,另一方面,工业大麻等题材开始退潮,对指数也有一定拖累。目前医药行业估值结构性差异巨大,受到4+7集采政策的压制,化学制药白马股估值依旧较低,但医疗服务、医疗器械整体估值依然较高,市场集中抱团在部分个股上。 报告期内,从行业内部看,化学制药(下跌4.41%)、医疗器械(下跌4.98%)、生物制品(下跌6.09%)跑赢指数,医疗服务(下跌7.78%)、医药商业(下跌8.9%)、中药(下跌14.1%)落后。 由于组合对2019年医药行业投资机会判断乐观,组合在报告期内一直保持了较高的仓位,交易很少。处方药持仓比例较高,受到一定损失,依靠部分高成长个股的表现,组合还是取得了正收益。结构上继续按照3个方向来配置,即强劲的内生增长(高端仿制药、生物药、医疗器械的国产替代)、行业变革期受益的环节(医药商业龙头)以及技术创新类的公司(创新药),具体到医药子行业上,超配了医药商业、生物医药、化学制药、医疗器械,低配了中药和医疗服务。4.5报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.605元;本报告期基金份额净值增长率为0.75%,业绩 比较基准收益率为-8.45%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,671,993,179.69 92.38 其中:股票 1,671,993,179.69 92.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 81,608,731.20 4.51 其中:债券 81,608,731.20 4.51 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购 的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备 52,666,731.00 2.91 付金合计 8 其他资产 3,674,032.89 0.20 9 合计 1,809,942,674.78 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.02 C 制造业 1,365,680,240.13 76.03 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 265,969,887.19 14.81 G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 39,603.76 0.00 信息技术服务业 J 金融业 33,869.94 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 - - 务业 N 水利、环境和公共 - - 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 39,883,040.82 2.22 R 文化、体育和娱乐 23,106.60 0.00 业 S 综合 - - 合计 1,671,993,179.69 93.09 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600529 山东药玻 7,351,542 167,468,126.76 9.32 2 300357 我武生物 4,165,985 141,310,211.20 7.87 3 000661 长春高新 412,335 139,369,230.00 7.76 4 000963 华东医药 5,188,189 134,685,386.44 7.50 5 000028 国药一致 3,138,525 131,284,500.75 7.31 6 600276 恒瑞医药 1,971,602 130,125,732.00 7.24 7 600867 通化东宝 8,219,443 126,579,422.20 7.05 8 000513 丽珠集团 3,462,726 115,066,384.98 6.41 9 300529 健帆生物 1,666,808 103,925,478.80 5.79 10 600196 复星医药 3,320,623 84,011,761.90 4.68 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 1,584,731.20 0.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,024,000.00 4.46 其中:政策性金融债 80,024,000.00 4.46 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 81,608,731.20 4.54 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180209 18国开09 800,000 80,024,000.00 4.46 2 019611 19国债01 15,860 1,584,731.20 0.09 注:报告期末,本基金仅持有上述2支债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 107,177.50 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,614,969.70 5 应收申购款 951,885.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,674,032.89 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,069,490,125.15 报告期期间基金总申购份额 214,885,248.98 减:报告期期间基金总赎回份额 165,225,849.02 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" - 填列) 报告期期末基金份额总额 1,119,149,525.11 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 7,860,849.05 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 7,860,849.05 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.70 注:报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8影响投资者决策的其他重要信息 2019年6月6日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,李松林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。 2019年6月12日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公 告》,公司法定代表人变更为经雷先生。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 (1)中国证监会核准嘉实医疗保健股票型证券投资基金募集的文件; (2)《嘉实医疗保健股票型证券投资基金基金合同》; (3)《嘉实医疗保健股票型证券投资基金招募说明书》; (4)《嘉实医疗保健股票型证券投资基金基金托管协议》; (5)基金管理人业务资格批件、营业执照; (6)报告期内嘉实医疗保健股票型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2存放地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司 9.3查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址: 投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2019年7月17日